Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Технико-криминалистическая экспертиза документов». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
При идентификации печатей и штампов по их оттискам на экспертизу необходимо представить свободные образцы оттисков данной печати (штампа) — по времени выполнения максимально приближенные к дате изготовления исследуемого документа.
Какие вопросы ставят перед экспертами при проверке подлинности документов
Основные вопросы:
По отношению к многостраничным документам ставятся вопросы:
- Нет ли подмены листов?
- На каком оборудовании был напечатан текст?
- Были ли внесены изменения после заверения, если да – где, когда, каким образом внесены?
- Листы печатались на одном оборудовании или на нескольких? Если определяется наличие другой техники, то что это за техника?
- Не вмонтирована ли подпись в другие листы?
- Может быть фрагмент документа частью другого экземпляра?
По отношению к реквизитам, в частности, к печати ставятся следующие вопросы:
- Является ли печать в документе реальной или подделкой?
- Из какого оттиска поставлена печать?
За фальсификацию доказательства субъект, принимающий участие в деле или его представителем, может получить реальное наказание. Так, если речь идет об делах по ГК РФ или КоАП, виновную сторону ожидают:
- штрафные санкции — 100-300 т. р.
- обязательный труд — до 480 ч.
- исправительные работы — до 24 мес
- арест на срок до 4-х мес.
Если подделка доказательной базы произошла в уголовном деле, злоумышленник получает следующее наказание:
- ограничение свободы — до 3-х лет
- принудительный труд — до 3-х лет
- тюрьма — до 5-ти лет
В последних двух случаях может накладываться дополнительное ограничение на занятие определенных должностей сроком до 36 месяцев.Если подделка доказательной базы имеет место в уголовном деле при расследовании тяжкого или особо тяжкого деяния или в случае, если подлог имел тяжкие последствия, злоумышленника ожидает тюрьма до 7 лет. Кроме того, он не сможет занимать определенные должности в срок до 36 мес.В случае фальсификации данных по оперативно-розыскной работе уполномоченным лицом для привлечения к ответственности субъекта, не имеющего к делу отношения, и в иных случаях, также предусмотрено наказание. Меры воздействия:
- штраф до 300 000 р.
- запрет на занятие определенных должностей сроком до 5 лет
- тюрьма до 4-х лет
Что происходит на практике
Нижестоящие суды чаще всего не назначают экспертизу, если подлинники не сохранились или были уничтожены. Однако, вышестоящие суды допускают проведение экспертизы подписи по копии, если отсутствуют оригиналы документа.
При исследовании электрографических копий специалист делает лишь предположительные выводы, которые сложно положить в основу судебного акта. Поэтому к такой экспертизе прибегают, когда есть дополнительные доказательства подделки подписи или иных рукописных реквизитов.
На практике суд назначает экспертизу по копии, если эксперт заявляет о готовности качественно выполнить подобное исследование. Однако часто сами специалисты отказывают в проведении экспертизы по копии из-за невозможности ответить на поставленные вопросы с достаточной степенью достоверности.
Экспертное заключение чаще всего приобщается к делу в следующей ситуации: если присутствуют иные доказательства, а сама экспертиза проводится для подтверждения общего состояния дел.
Методика судебно-почерковедческой экспертизы
Методика судебно-почерковедческой экспертизы — это система методов, набор приемов и способов, технических средств и алгоритмов по их применению. Данная методика характеризуется четырьмя стадиями исследования:
- Предварительным ознакомлением с материалами.
- Раздельным исследованием.
- Сравнительным исследованием.
- Оценкой и формулировкой выводов.
Предварительное ознакомление с материалами. Здесь эксперт знакомится с вещественными доказательствами и вопросами, поставленными перед ним, определяет достаточность представленных образцов, выявляет наличие изменений, которые внесены в исследуемый документ (подчистки, дописки и т. п.) для дальнейшего использования данного документа в процессе технико-криминалистической экспертизы.
Раздельное исследование. Здесь происходит раздельное изучение документа (вещественного доказательства и образцов для сравнительного исследования) и выявление общих и частных признаков почерка.
На стадии сравнительного исследования сопоставляются выявленные признаки, а результаты сравнения (совпадения или различия) определяются в таблицы и разработки.
При оценке и формулировке выводов дается оценка индивидуальным совокупностям выявленных признаков, которые позволяют сделать вывод наличия или отсутствия индивидуального тождества.
Частными методиками устанавливается:
- тождество (или его отсутствие) лица, которое сделало подпись (вопрос о подлинности подписи);
- исполнитель подписи от имени предполагаемого лица;
- исполнитель подписи от имени предполагаемого лица, похожей на подписи существующего исполнителя;
- тождество (или его отсутствие) лица, сделавшего подпись, содержащую признаки возрастных изменений;
- исполнитель подписи от имени предполагаемого лица, которая напоминает подлинную подпись этого лица;
- исполнитель подписи от имени придуманного лица;
- исполнитель подписи, которая сделана с помощью технических средств.
Что делать если работник предоставил поддельный больничный лист
Первоначально стоит доказать, что это действительно был поддельный больничный лист. Если, например, работник сделал такой лист при помощи доктора, то доказать это практически невозможно, так как не работник, ни врач не будет говорить о том, что этот больничный лист не соответствуют фактическим обстоятельствам.
Первоначальное действие должно быть проверка этого листа. В этом случае можно позвонить в медицинскую организацию, где был выписан данный лист и удостовериться выдавался ли такой лист или нет. Если же выдавался, то работник вероятнее всего действительно болел в этом время, если же нет, то тут уже можно разрешать ситуация различными способами.
С одной стороны, можно просто уволить работника или попросить его уволиться, либо привлечь к дисциплинарному взысканию. В этом случае это будет самым мягким наказанием для работника. Ситуация такова, что работник фактически совершил уголовное преступление, таким образом, можно вовсе подать заявление в правоохранительные органы, таким образом, работник будет привлечен к уголовной ответственности. Таким образом, по сути всё в руках работодателя, он может решить ситуацию как ему вздумается.
Уличили в банке с справками
Здесь ситуация может обстоять совершенно по-разному. В первом случае, банк допустил ошибку, либо при обращении в какой-либо из реестров о вас информации не оказалось. Например, при проверке вашего паспорта о вас нет никакой информации. Если вы об этом не знали, то стоит попросить провести повторную проверку, либо обратиться в соответствующий орган для проверки. Может быть так, что вас ошибочно вычеркнули, либо то, что срок вашего документа истёк. По сути здесь нет вашей вины, таким образом, никакой ответственности на вас возлагаться не может.
В другой ситуации это может быть касаться тех случаев, когда у вас действительно поддельная справка на руках, но вы об этом не знали. Например, у вас есть документ, подтверждающий ваши доходы, но документ был выписан с ошибками, либо работодатель сделал его не в надлежащей форме. Тут опять-таки все вопросы с вас снимаются, и уличить именно вас невозможно, только тех лиц, которые сделали поддельные документы.
Если же у вас заведомо поддельные справки, и вы сами их сделали для того, чтобы получить, например, кредит в банке, то тут уже другое дело. Банк может просто отказать в выдаче кредита, и это будет наиболее благоприятных исход в такой ситуации. В иной ситуации банк вовсе может обратиться в правоохранительные органы с заявлением о том, что ему были предоставлены поддельные документы.
Таким образом, при уличении в банке с справками дело может закончится по-разному, в одном случае вы вообще можете быть не виноваты, в другом можете быть виноваты и не быть привлеченными к ответственности. В третьей ситуации, вы можете быть виноваты, и если банк решит довести дело до конца, то тогда в случае заведомой подделки документов лицо может быть привлечено к ответственности за подделку документов.
Куда еще можно обратиться при подделке подписи
Все зависит от последствий, которые возникли из-за подделки, а также сферы использования документов:
- Арбитражный суд — если речь идет о договоре, заключенном между предпринимателями.
- Прокуратура. Через данный орган можно обжаловать отказ полиции в возбуждении уголовного дела.
- Служба Судебных Приставов, если ранее был отменен акт с поддельной подписью, использовавшийся в рамках исполнительного производства.
- Федеральная Налоговая Служба. Например, если был подделан документ, указывающий на обязанность гражданина выплатить сборы в бюджет, но впоследствии вынесен судебный акт, отменяющий первоначальную бумагу.
Чаще всего перед обращением в какие-то иные государственные органы все равно нужно сначала подать заявление в полицию или суд. И только на основании полученного акта — продолжать последовательную работу.
Что делать если банк обвинил в подделке документов
В банке физическим лицо, без залога и поручителя, взят кредит по поддельной справке о доходах в несуществующей фирме.
Тамара Карамазова, корреспондент журнала О том, чем рискуют бухгалтеры, совершая махинации или соглашаясь выполнить некоторые сомнительные просьбы руководства, — на примерах реальных уголовных дел. В Уголовном кодексе нет преступлений, за которые может отвечать только бухгалтер.
Фальсификация документов встречается часто, под этим термином подразумевается использование подложных больничных листов, дипломов и множества других бланков. Что делать если на тебя написали заявление в полицию а ты не знаешь? Подобное деяние считается уголовным преступлением и каждый, кто осмеливается на него, должен понести наказание.
Квалификация, признаки использования подложных документов описываются в статье 327 УК РФ. По некоторым статьям УК РФ ответственности подлежит лишь специальный субъект — лицо, которое обладает дополнительными признаками, указанными в соответствующей норме Кодекса (например, аудитор, который из корыстных целей выдает ложное аудиторское заключение и может быть наказан лишением свободы на срок до 3 лет с лишением права заниматься аудиторской деятельностью на тот же срок — ст.
Ответчик предоставил в суд заведомо подложные документы, дает лживые показания
Я истец по гражданскому делу. Защищаю свои права по закону о правах потребителя. Ответчик по договору подряда грубо нарушил сроки строительства и не достроил объект (баню). В суд я предоставила все необходимые документы. В судебном заседании под протокол ответчик постоянно дает лживые показания. Предоставляет к встречному заявлению подложные чеки, чтобы снизить сумму долга. Данные чеки не имеют отношения к моему строительству. По договору мне должны были построить сруб для бани, веранду и мансарду. В чеках, предоставленных ответчиком 8 оплат на заправе бензином (заправляли свои машины), 16 лопат (видимо с помощью лопат они собирали сруб или прибивали металлоцерепицу на крышу), 18 рулонов рубероида (наверно в них мне хотели всю баню завернуть), морилка 10 литров цвета орех (я сруб красила из своих средств цветом сосна и на фотографиях, предоставленных в суд это видно). Что мне делать, как заставить суд уличить их во лжи? Предусмотрена ли ответственность за дачу ложных показаний и подлог документов в суде в том случае, если это сам ответчик, а не его свидетели? Как мне убедить суд, что бы не принимал во внимание предоставленные ответчиком документы и как то наказать их за ложь?
Особо осведомленные личности, для которых подделка документов привычное занятие, научились пользоваться разнообразными химическими реактивами для того, чтоб удалить или припрятать записи в тех или иных документах. Вступая в химическую реакцию с красителем, которым выполнен рукописный текст документа, подпись, оттиск печати, реактив, будто, «съедает» его, обесцвечивает и делает слабовидимым неподготовленному человеческому глазу.
Но чаще всего, штрихи не пропадают полностью, а лишь меняют окраску. Такой процесс называется «травление». Вещества, которые используют злоумышленники, можно поделить на три группы: растворители, травящие вещества, вещества комбинированного действия. В зависимости от того, на какой материал письма химический реактив воздействует, его можно отнести как первой, так и ко второй группе. Он может проявить как травящие так и растворяющие свойства. Использование такого способа внесения изменений требует от исполнителя непростой подготовки, сноровки, понимания того, как поведет себя растворитель в реакции с разными красителями.
Смыванием называют процесс удаления красящего вещества штрихов текста документа, путем его растворения. Для смывания используют различные моющие средства – порошки, мыло, шампуни, а также пятновыводители для одежды. В состав этих средств входят разнообразные химические вещества: отбеливатели, растворители. Поэтому, обесцвечивание штрихов достигается как за счет травления, так и смывания.
В связи с тем, что механизм воздействия на краситель штрихов текста документа в описанных выше способах подделки различен, появляется вопрос: можно ли дифференцировать по признакам способ внесения изменений? Определить: травление или смывание было применено к документу?
Исходя из возможностей современной криминалистики, проанализировав экспертную практику, установлено, что признаки, отображаемые в документе при воздействии на него химических веществ, одинаковы, независимо от их вида и группы. Это может быть: нарушение проклейки бумаги, появление трещин и неровностей на бумаге, расплывание красителя, наличие характерного «кантика», остаточные вдавленные штрихи от пишущего прибора.
Понятие и задачи технико-криминалистического исследования документов
Документ определяется как материальный носитель данных (бумага, кино- и фотопленка, магнитная лента, перфокарта и т.п.) с записанной на нем информацией, предназначенный для ее передачи во времени и пространстве. (Кинофотоматериалы, фонограммы на магнитных лентах выходят за рамки криминалистического исследования документов).
Возможна классификация документов по различным основаниям Криминалистическому исследованию могут подвергаться документы официальные (исходящие от государственных учреждений и предприятий, общественных, кооперативных организаций) и неофициальные (исходящие от частных лиц); с известным источником происхождения (имеющие подпись и другие реквизиты) и анонимные (без подписи или с вымышленной подписью); выполненные различными способами — от руки, на пишущей машинке, типографским способом и т.д.
Исследование полиграфической продукции
Для изготовления и размножения документов используются самые разнообразные печатно-множительные средства.
Многие официальные документы и деловые бумаги выполняются на специальных бланках.
В процессе расследования бывает необходимо установить вид, разновидность печатно-множительного средства изготовления документа и идентифицировать конкретную машину, станок, аппарат, печатную форму.
Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции — это совокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений.
Основными способами полиграфической печати являются высокая, плоская и глубокая печать. Печатающие элементы в высокой печати выступают над пробельными элементами, и краска с них перетискивается на бумагу.
Печатная форма высокой печати изготавливается путем ручного или машинного типографского набора, травления цинкового клише.
Признаками высокой печати являются выступающие следы от давления печатающих элементов на бумагу с обратной стороны документа, выдавливание красителя из-под печатающих элементов (неровные края штрихов при исследовании под микроскопом).
При печати с цинкового клише наблюдаются отсутствие, утоньшение, разрывы отдельных тонких элементов букв (рисунков), сглаживание острых углов между штрихами вследствие стравливания в процессе изготовления печатной формы.
В печатной форме плоской печати (офсет, литография, фототипия) печатающие и пробельные элементы находятся в одной плоскости, поэтому отсутствуют следы давления печатной формы на бумагу, краска в штрихах распределяется равномерно, без выдавливания, их графические элементы имеют неровные края.
Печатная форма глубокой печати (металлография) имеет углубленные печатающие элементы, в которые закатывается краска.
Штрихи на бумаге отпечатываются с ровными краями, с наиболее выступающим рельефом краски в средней их части.
В кустарном изготовлении форма глубокой печати встречается редко.
Для быстрого и технически несложного размножения материалов, документов в относительно небольших тиражах применяются средства так называемой оперативной полиграфии.
К таким средствам относятся: офсетная печать на малоформатных машинах типа ротапринта, трафаретная печать (ротатор), электрография (ксерокс).
При печати на ротапринте печатная форма изготавливается на тонкой алюминиевой фольге или специальной бумаге, на которую наносится текст и рисунки.
После химической обработки форма укрепляется на цилиндре, с которого и производится перетискивание изображения на бумагу.
Признаки ротапринта -общие для плоской печати. Ротатор — аппарат для размножения документов посредством печати с помощью трафарета, изготовляемого на пишущей машинке (или специальным пером от руки) на вощеной бумаге (восковке) или специальной пленке.
Печатная форма накладывается на цилиндр, смоченный краской.
На бумагу краска проникает через участки начертания букв (нарушения воскового покрытия пленки).
Общими признаками печати на ротаторе являются поверхностное расположение красителя, следы отмарывания на обороте оттиска, люминесценция в ультрафиолетовых лучах масляных ореолов вокруг печатных знаков.
Электрография — процесс получения фотографического изображения, основанный на визуализации (проявлении скрытого электрического изображения, образующегося на фотопроводящем слое диэлектрика или высокоомного полупроводника (селена или оксида цинка), нанесенного на алюминиевую пластину.
Под воздействием света при экспонировании на него оригинала в освещенных местах уменьшается сопротивление слоя, что приводит к утечке нанесенных на его поверхность зарядов статического электричества.
Оставшиеся после экспонирования электрические заряды в местах, соответствующих тексту (не подвергшихся засветке), образуют скрытое электрическое изображение, воспринимающее на себя специальный электрографический (с противоположным зарядом) пигментирующий порошок.
Изображение с полученной таким образом печатной формы переходит при контакте на бумагу.
Закрепление изображения на бумаге производится путем нагревания или оплавления порошка в парах летучих растворителей (бензол, толуол, ацетон).
Применение электрографии устанавливается по наличию рельефности красочного порошкового покрытия изображения, фона на пробельных участках и краевого эффекта оригинала.
В последнее время появились цветные ксероксы.
В преступных целях они используются при изготовлении копий многоцветных оригиналов, например, при изготовлении фальшивых 50-тысячных (возможно, и иных) денежных купюр образца 1993 года.
Подделка денег распознается по качеству бумаги, отсутствию водяных знаков и отслаиванию краски в местах сгиба фальшивой банкноты Кроме того, под увеличением может наблюдаться несостыковка линий «волн» фоновой сетки.
При осмотре бланка документа, изготовленного с использованием печатно-множительного средства, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивная, неквалифицированная подделка может быть установлена по наличию грамматических ошибок в тексте, признаков рисовки печатных знаков.
Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.
При сравнительном исследовании бланков устанавливается соответствие (или различие) вида и способа изготовления (например, с типографского набора и цинкового клише), размера и рисунка шрифта, расположения частей и деталей текста, наличие отдельных дефектов в оттисках букв, отсутствующих в подлинном бланке.
При осмотре и исследовании полиграфической продукции необходим системный подход.
Бланки печатаются на бумаге специальной типографской краской, заполняются на пишущей машинке или от руки, заверяются подписями и оттисками печатей и штампов.
Тщательному исследованию должны быть подвергнуты все составные части документа.
С применением луп и микроскопов исследуются печатные знаки, в косонаправленном свете устанавливается рельеф давления печатной формы, при просмотре напросвет наложенных друг на друга бланков обнаруживаются различия в расположении строк и слов в тексте, ультрафиолетовые лучи могут вызвать различную люминесценцию бумаги и краски.
Документы, вызвавшие сомнение в подлинности использованных для их изготовления бланков, направляются на технико-криминалистическую экспертизу, перед которой могут быть поставлены следующие вопросы каким способом (видом) печати изготовлен бланк документа, с одной ли печатной формы отпечатаны исследуемый документ и сравнительный образец бланка, изготовлен ли исследуемый бланк с печатной формы (набора, клише), изъятой у подозреваемого: однородны ли бумага, красители, клей и другие материалы, использовавшиеся для изготовления исследуемого документа и представленных для сравнения образцов.
Какая статья за подделку подписи?
В Уголовном кодексе за «липовую» подпись в документах виновному грозит наказание по ст. 327 УК.
Так, если он сымитировал подпись на официальном документе, тогда ему может грозить такое наказание:
- изоляция осужденного от общества и надзор за ним сроком до 24 месяцев;
- привлечение осужденного к оплачиваемому труду в определенных исправительных центрах сроком до 2 лет;
- заключение под стражу на период по 6 месяцев;
- отбывание наказания в колонии-поселении, исправительной колонии общего режима сроком до 2 лет.
Если «липовая» подпись была поставлена со злым умыслом, например, человек хочет, чтобы преступление было скрыто, тогда он понесет такую ответственность:
- привлечение осужденного к оплачиваемому труду в определенных исправительных центрах сроком до 4 лет;
- отбывание наказания в колонии-поселении, исправительной колонии общего режима сроком 4 лет.
Если гражданин фальсифицирует подпись в документе, где уже присутствуют какие-то искаженные данные и факты, при этом сам документ передается в госструктуру, тогда наступает ответственность по ст. 327 п. 3 УК РФ.
Санкция статьи предусматривает:
- взыскание денежных средств до 80 тысяч рублей или, как альтернатива, вычет зарплаты за определенный период;
- выполнение осужденным общественно полезных работ сроком до 480 часов;
- исправительные работы на период до 24 месяцев;
- заключение под стражу сроком до полугода.
Судебная практика показывает, что самыми частыми преступлениями, связанными с фальсификацией подписи, совершаются для того, чтобы человек мог избежать ответственности за не оказанные им услуги, для того, чтобы скрыть какой-то проступок, например, поставить липовую подпись на больничном листе, справке, удостоверении, дипломе и т. д.
Что делать, если вас обвиняют в подделке подписи?
Преподаватель обвиняет вас в том, что вы подделали его подпись в зачетке? Сослуживец по работе настаивает на том, что это вы подделали его подпись в ведомости о заработной плате? Как доказать свою невиновность в подделке подписи на документе?
Для этого нужно заказать почерковедческую экспертизу в Центре судебных экспертиз. Экспертиза проводится следующим образом:
- специалист сравнивает подпись того человека, в отношении которого была совершена подделка почерка, с той подписью, что стоит в документе;
- далее он просит человека, которому принадлежит подпись, написать на бумаге рукописный текст, где ему предстоит указать полностью фамилию, имя, отчество, а также поставить подпись.
На основании этих исследований специалист дает свою письменную оценку о результатах проведенной экспертизы.